基金有哪些监管?

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1.政府监管部门 ①证监会,负责基金行业监管;

②财政部,负责审计基金公司财务情况;

③税务部门,负责审核基金公司的税收优惠政策;

④银保监会,负责监控、检查和处置基金违法违规行为;

⑤人民银行,负责货币政策和宏观审慎管理,监控、监测基金运行态势和风险状况等。

2.行业自律组织 中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)于2012年成立,是基金行业的自律性组织,具有社团法人地位,实行行业内会员制,负责制定行业发展规划和制度规范、监督基金公司合规经营和进行专业能力建设等工作。目前共有3484家机构注册为会员。

3.市场中介机构 主要包括证券公司、期货公司和私募基金公司,作为提供投融资中介服务的机构,在基金市场上发挥着重要作用。

(1)证券公司主要参与发行市场和交易市场的活动,是连接基金管理人、托管人和投资者的重要枢纽,在基金行业监管中也扮演着重要角色;

(2)期货公司为基金提供套期保值等服务,帮助基金对冲价格波动风险;

(3)私募机构通过非公开方式向特定对象募集资金,其运作模式与基金有相通之处,多为市场化运作,信息披露要求相对较低。这类机构在基金市场中主要发挥理财功能,对资金供需双方都起到调节作用。

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