基金销售牌照有多少家?

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目前,我国一共有 108家公募基金销售机构,其中包括了41家券商、65家第三方机构和2家银行。 其中,券商系共有41家,主要为各大券商的资管部门;第三方基金销售机构有65家,主要包括各证券公司下属的财富管理部门或单独设立的第三方基金销售机构如天天基金、好买基金等;银行系则有工商银行、建设银行、招商银行和江苏银行的基金销售部。

除了这108家正式的基金销售机构外,还有一些正在申请中的基金销售牌照。 根据中基协公布的《3月基金业协会法人会员单位基本信息》显示,目前共有97家证券公司及其资管子公司提交了基金销售业务的申请,还有14家期货公司和7家保险资管也提出了基金销售业务的申请,预计后期将新增一批基金销售牌照。

根据中基协此前发布的《关于公开招募基金评价机构的公示》,目前共有10家参评机构提交申请。如果通过评估,这些机构将成为基金行业新的成员——基金评价机构。 值得注意的是,在刚刚过去的11月份,中国证监会还正式核准了华夏基金管理股份有限公司香港子公司华夏财富资产管理(香港)有限公司的证券投资基金业务资格。这也意味内地首家资产规模超百万亿的基金管理公司有了自己的海外平台,可以在国际舞台上开展投资业务。

招商基金管理有限公司、中信保诚基金管理有限责任公司等也已获得赴港发行基金产品的许可,后续也将走出关键一步。 随着基金的火爆,基金销售牌照的稀缺性也逐步凸显出来。

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据基金业协会网站信息显示,截至2018年6月30日,被注销公募基金销售资格的机构有11家,包括爱建证券、财富里峡、大泰金石、凤凰财富、汇林保大、金鼎投资、民商基金销售、诺亚正行、银付通、优优金融、中和世纪。而拥有公募基金销售牌照的数量目前大约还有380家左右。这380家左右基金销售机构中包含89家基金公司直销机构,还有200多家独立基金销售机构。

基金销售牌照申请要求

(一)财务状况良好,运作规范稳定,最近,三年没有因违法、违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

(二)证券公司、商业银行等申请注册基金销售业务资格的,其主要股东或者其控股股东、实际控制人的净资本等财务稳健性指标应当符合国家有关法律法规和行业监管规定的相关要求。

(三)经营行为规范,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无重大违法违规记录,未发生重大违约事件。

(四)具备基金销售业务资格的人员配置要求,具备与基金销售业务相适的营业场所、安全防范设施和其他设施;

(五)具备完善的公司治理结构、组织机构、内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。

(六)最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;

(七)具备符合法律法规要求的反洗钱内控制度。

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