上海非法证券指的是什么?

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根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“证券法”)第三十六条规定,未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务;证券公司从事证券经纪、证券承销、证券自营、证券投资咨询以及其他证券业务的活动,应当报经国务院证券监督管理机构核准或者备案并领取经营性许可证。 同时,《证券业从业人员资格管理办法》第八条也明确规定,通过考试取得证券从业资格证书后,应按规定向协会提交申请材料并进行信息登记后方可申请证书。

据此可知,开展证券业务需要具备两个必要条件:一是取得国务院证券监督管理机构的审批或核准,二是满足从事相关证券业务的员工人数等条件并提交相关资料至中国证券业协会(以下简称“中证协”)进行信息登记。

然而,一些未取得证券市场经营资格的机构和个人,为了经济利益,擅自设立证券营业部,招收代理人员,发布广告,招揽客户,提供证券交易代办服务,收取佣金,严重扰乱了正常的证券市场秩序。这些违法违规行为主要集中在2018年3月至6月期间。

经查明,上海辖区45家机构存在上述违法违规现象,其中7家为私募机构,1家为融资平台,其余均为普通工商企业。上述53家单位均涉嫌非法经营证券业务,情节严重。

肖子洋肖子洋优质答主

本人就是,2015年3月在上海注册了一家投资公司 注册资本是8千的.公司没任何业务,就几本营业执照,在上海市青浦区注册的时候,工商局的人说他们管不了,要我们到嘉定区去办,去了之后被他们说没有在青浦区设立办公地址,然后把我们罚了一万五。。。(其实有租了一个办公室,只不过还没开张) 我觉得我可能是个受害者了,可是又没什么办法呢……只能默默认了。

另外我在网上看到很多人都说他们的公司是被罚款一万多,我不知道是不是同一件事啊!还是只是同名不同人嘛……不知道有没有和我一样情况的。因为现在想注销都不知道去哪里办了(因为当时根本不知道怎么弄)……也不知道这个会不会影响我的生活……希望有这方面信息的能帮我一下谢谢啦~

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